Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
Compliance Adviseert
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance mana...
In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Sanne de Gier, Chief Legal & Compliance Officer bij Amdax, over onder andere MiCAR en haar ervaringen met de vergunningsaanvraag hiervoor, de samenloop met DORA en andere compliance uitdagingen van een cryptodienstverlener.Hoe maakte Sanne de overstap van een juridische carrière naar een cryptobedrijf? Wat doet Amdax precies, en wat vindt Sanne zo bijzonder aan crypto? Hoe wordt de balans gevonden tussen transparantie en mogelijk misbruik binnen crypto? Wat betekenen regelgevingen zoals MiCAR en DORA voor de cryptosector, wat is de kern van deze regelgeving, waar is deze van toepassing, en welke impact hebben ze op cryptodienstverleners zoals Amdax of kleinere partijen? Hoe ziet de markt er in de toekomst uit? Zullen bestaande financiële instellingen crypto steeds meer omarmen, of blijft het een nichemarkt voor gespecialiseerde partijen?--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.
--------
46:01
Bart de Haan - AML in FinTech
In this episode of Compliance Adviseert, we are joined by Bart de Haan, MLRO of Revolut in the Netherlands. Bart shares insights into how he set up Revolut’s Dutch branch and discusses the specific AML and Compliance challenges involved in the process.Does Revolut experience significant criminal activity? How many suspicious activity reports are sent to the FIU? How does Revolut rely on technology to manage risks? What challenges does Revolut face in handling international payments, especially with its global user base? Does Bart think big tech or fintechs like Revolut will become bigger competitors to incumbent banks? And finally, what’s the main thing that others in the ecosystem, whether banks or other players in the AML ecosystem, can learn from Bart?--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.
--------
44:08
Angelique Meddeler - Samenwerking, Regeldruk en Toekomst
In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Angelique Meddeler, Chief Compliance Officer bij Rabobank. We gaan in gesprek over haar indrukwekkende carrière binnen compliance en de uitdagingen waarmee de sector te maken heeft.Welke invloed heeft haar achtergrond in de business op haar rol als Chief Compliance Officer? Hoe zorgt ze ervoor dat compliance en de business effectief samenwerken binnen de bank, en hoe wordt het "lines of defense"-model in de praktijk toegepast? Hoe gaat Rabobank om met de groeiende en soms conflicterende regelgeving op het gebied van AML, privacy, en duurzaamheid? Hoe verenigt de bank haar duurzame ambities met haar rol als agrarische financier? Welke rol spelen technologische ontwikkelingen, zoals AI en datagedreven werken, binnen compliance? Hoe helpt compliance om op maatschappelijke risico’s te anticiperen in plaats van alleen te reageren? En wat adviseert Angelique aan nieuwe compliance-professionals? Tot slot, wat zijn haar eigen ambities voor de toekomst?--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.
--------
48:01
Dominic Thijs en Bart de Nijs - Het confirmationproces tussen FIs, audit firms en service providers
Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Dominic Thijs (Thomson Reuters Confirmation) en Bart de Nijs (Deloitte). We bespreken het confirmationproces, een cruciaal systeem voor de bevestiging van financiële gegevens tussen banken, andere financiële instellingen, advocatenkantoren, auditors en accountants.Wat is confirmatie precies, en welke informatie vraagt de auditfirma op bij de financiële instelling? Hoeveel van deze aanvragen worden er gedaan en tussen welke partijen vindt dit proces plaats? Wie stimuleert de digitalisering in dit domein? Zijn dat de auditfirma's? Daarnaast gaan we in op de complexiteit van de techniek achter platforms zoals Confirmation. Is het een zware investering, of zijn er mogelijkheden voor andere partijen om vergelijkbare platforms te ontwikkelen? Wat motiveert organisaties om gebruik te maken van externe platforms voor hun confirmaties? Is er een rol weggelegd voor wet- en regelgeving om de digitalisering en automatisering verder te bevorderen? En hoe lang duurt het nog voordat er helemaal niets meer per e-mail of fysieke post in het auditproces wordt verstuurd?--> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn.---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte, de Volksbank en Osborne Clarke.
--------
38:52
Michelle Fisser, Angelique Keijsers, Angelique Meddeler & Christiaan Visser – Live vanaf het Compliance Event
In deze aflevering van Compliance Adviseert, opgenomen tijdens het Leaders in Finance Compliance Event, spreken we met een indrukwekkende groep compliance-experts: Michelle Fisser (oprichter van Compliance in Motion en voorzitter van de Dutch Compliance Community), Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer bij Unicredit GmbH), Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer bij Rabobank) en Christiaan Visser (partner bij Deloitte).Wat waren de hoogtepunten van de dag? Wat waren hun indrukken van het evenement? Welke kernthema's kwamen naar voren tijdens de panels? Welke inzichten en essentiële lessen delen zij over compliance binnen de financiële sector?***—> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de website en Linkedin.—> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis, Deloitte , de Volksbank en Osborne Clarke.–> Wanneer lezen beter uitkomt dan luisteren dan is hier de transcriptie te vinden.
Over Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector
De bijzondere positie van compliance binnen een financiële organisatie resulteert in een continue stroom aan dilemma's en lastige afwegingen. De compliance manager, directies, RvC leden en andere stakeholders proberen daarbinnen de juiste weg te vinden; "Do the right thing".
Maar wat is dat precies?
In deze podcast gaat Jeroen Broekema op onderzoek uit door met deskundigen te spreken over ervaringen en afwegingen in de dynamische wereld van compliance in de Nederlandse financiële sector, met toenemende aandacht van het grotere publiek.
Luister naar Compliance Adviseert: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector, Dutch Dragons en vele andere podcasts van over de hele wereld met de radio.net-app